新審核員入行最初審核應(yīng)該注意關(guān)注點(diǎn)

發(fā)布時(shí)間：2021年08月27日 來(lái)源：中檢認(rèn)證

新審核員入行最初審核應(yīng)該注意關(guān)注點(diǎn)

一、手冊(cè)關(guān)注點(diǎn)

（一）最低要求：

1、手冊(cè)是幾個(gè)體系？

2、手冊(cè)的發(fā)布日期？生效實(shí)施日期？審核、批準(zhǔn)人？

3、管理者代表是否有？是誰(shuí)？健康職業(yè)健康代表是誰(shuí)？

4、版本信息？

5、公司簡(jiǎn)介是否有？試著考慮如何提練企業(yè)的戰(zhàn)略宗旨、企業(yè)經(jīng)營(yíng)理念、企業(yè)文化？如果沒(méi)有，觀察企業(yè)宣傳欄、墻上是否張貼相關(guān)信息？

也可以與企業(yè)老總交談，了解得到。

6、企業(yè)簡(jiǎn)介一般會(huì)有人數(shù)信息，注意別超過(guò)審核委托書(shū)指令的人數(shù)了

7、體系覆蓋范圍？注意與認(rèn)證范圍保持一致。

8、查質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針？

質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案；

各部門分解目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案

9、過(guò)程：外包是否存在？外包是什么？

關(guān)鍵/需要確認(rèn)過(guò)程是否什么？

注意與組長(zhǎng)、專業(yè)審核員溝通、保持一致。

10、手冊(cè)中的部門名稱？與審核計(jì)劃是否一致？與文件發(fā)放、程序文件等是否一致？

11、體系刪除什么條款？刪減有理由說(shuō)明嗎？充分嗎？
二、程序文件關(guān)注點(diǎn)
（一）、最低要求

1、程序文件編制、審核、批準(zhǔn)人？發(fā)布日期？批準(zhǔn)日期？

2、程序文件的目錄查看程序的名稱、編號(hào)、數(shù)量？

注意：審核記錄最好保持與真的程序文件名稱一致、

企業(yè)程序名稱與手冊(cè)引用的名稱是否一致？目錄中的名稱與正文中程序名稱是否一致？

（二）稍高要求：

1、程序文件足夠了嗎？

注意：ISO9001至少要多少、ISO14001至少要多少、45001至少要多少個(gè)

2、程序文件是否合理、符合規(guī)定的要求？與企業(yè)、行業(yè)符合嗎？
三、工作文件關(guān)注點(diǎn)
（一）最低要求

1工作文件概念要清晰？

2、工作文件的編制、審核、批準(zhǔn)人？發(fā)布日期？批準(zhǔn)日期？

3、工作文件的目錄查看程序的名稱、編號(hào)、數(shù)量？
（二）稿高要求：

1、工作文件足夠嗎？

2、工作文件是否合理、符合規(guī)定的要求？與企業(yè)、行業(yè)符合嗎？

開(kāi)始審核時(shí)候的關(guān)注點(diǎn)
作為新審核員，培養(yǎng)目標(biāo)一般先培養(yǎng)學(xué)會(huì)獨(dú)立審核醬油部門后，才培養(yǎng)學(xué)會(huì)獨(dú)立審核專業(yè)部門，這個(gè)過(guò)程因人而異常，有快有慢。

收到審核計(jì)劃后，注意分工，明確自己應(yīng)該審核哪些部門、哪些條款？不懂的要認(rèn)真虛心請(qǐng)教。
一、 領(lǐng)導(dǎo)層
1、按照模板進(jìn)行審核

2、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層總經(jīng)理姓名？

3、企業(yè)的戰(zhàn)略宗旨？經(jīng)營(yíng)理念？企業(yè)文化

4、認(rèn)證范圍？按照審核指令來(lái)，別搞錯(cuò)誤了。

5、注意注冊(cè)地址、辦公經(jīng)營(yíng)地址？是否現(xiàn)場(chǎng)有變動(dòng)？

6、體系的范圍？包括哪些職能部門名稱？替換？注意與手冊(cè)保持一致？

7、體系是否有外包？外包是什么？注意與組長(zhǎng)、專業(yè)審核溝通保持一致？

8、關(guān)鍵需要確認(rèn)過(guò)程是什么？注意與組長(zhǎng)、專業(yè)審核溝通保持一致？

9、體系文件發(fā)布日期、生效實(shí)施日期？注意與手冊(cè)等真實(shí)的日期保持一致，千萬(wàn)別錯(cuò)誤了。

10、方針

11、目標(biāo)

12、體系文件手冊(cè)、程序文件、工作文件數(shù)量？注意與文件控制、記錄控制審核記錄保持一致？

13、內(nèi)審：組長(zhǎng)？組員？分工如何嗎？交叉審核？

內(nèi)審時(shí)間？

開(kāi)出幾個(gè)不合格？不符合條款號(hào)？判標(biāo)準(zhǔn)確嗎？ 有整改資料嗎？

不合格描述準(zhǔn)確合理嗎？

內(nèi)審報(bào)告編制時(shí)間？

內(nèi)審的結(jié)論？

14、管理評(píng)審：

管理評(píng)審地點(diǎn)？時(shí)間？主持人？參加人？

輸入包括哪些內(nèi)容？輸入充分嗎？符合標(biāo)準(zhǔn)條款要求嗎？

輸出包括哪些內(nèi)容？輸出充分嗎？符合標(biāo)準(zhǔn)條款要求嗎？

改進(jìn)項(xiàng)多少項(xiàng)？具體是什么？

管理評(píng)審的結(jié)論？

管理評(píng)審報(bào)告編制時(shí)間？

15、要向企業(yè)問(wèn)要：三合一營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書(shū)、安全生產(chǎn)許可證等，要收副本？

注意有些企業(yè)是有CCC認(rèn)證證書(shū)的，要收副本？

有些企業(yè)是有工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證的，要收副本？核對(duì)信息是否有問(wèn)題？

16、新標(biāo)準(zhǔn)審核的難點(diǎn)及重點(diǎn)之一

如何準(zhǔn)確提練企業(yè)的戰(zhàn)略宗旨、企業(yè)文化、經(jīng)理理念？

如何準(zhǔn)確描述企業(yè)的組織內(nèi)外部環(huán)境中質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇、影響、控制措施；

如何準(zhǔn)確描述企業(yè)的組織內(nèi)外部環(huán)境中環(huán)境、職安問(wèn)題、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇、影響、控制措施；

注意：與企業(yè)實(shí)際、行業(yè)特點(diǎn)相結(jié)合。

辦公室：

1、文件控制

A文件分幾個(gè)層次？質(zhì)量、程序、工作文件數(shù)量？發(fā)布日期？生效日期？

B抽查1-3個(gè)文件的發(fā)布簽收情況？

C按照模板進(jìn)行審核

D引用程序文件等的要與企業(yè)實(shí)際真實(shí)的程序文件名稱保持一致？

E編制、審核、批準(zhǔn)人姓名要準(zhǔn)確？

F文件控制會(huì)一般會(huì)抽查對(duì)外來(lái)適用文件的收集控制情況，以產(chǎn)品適用標(biāo)準(zhǔn)、關(guān)鍵環(huán)境、職安標(biāo)準(zhǔn)為主，抽查3個(gè)就先行啦？千萬(wàn)別寫(xiě)多了，一是浪費(fèi)時(shí)間、二是容易出錯(cuò)誤。

2、記錄控制

A記錄是多少個(gè)？注意前后左右保持一致？

B記錄通常會(huì)抽查幾個(gè)，隨機(jī)應(yīng)變的抽查，可以從實(shí)際產(chǎn)生的、記錄清單中進(jìn)行抽查？

名稱、保持期限、職責(zé)部門？

3、外來(lái)文件管制：

A外來(lái)文件概念要清晰：一是適用的產(chǎn)品和服務(wù)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；二是適用的法律法規(guī)，包括環(huán)境、職安方面的。

B一般會(huì)抽查對(duì)外來(lái)適用文件的收集控制情況，以產(chǎn)品適用標(biāo)準(zhǔn)、關(guān)鍵環(huán)境、職安標(biāo)準(zhǔn)為主，抽查3個(gè)就先行啦？千萬(wàn)別寫(xiě)多了，一是浪費(fèi)時(shí)間、二是容易出錯(cuò)誤。

4、培訓(xùn)

A查培訓(xùn)程序、程序規(guī)定內(nèi)容？

B查年度培訓(xùn)計(jì)劃？編制審批人？包括哪些培訓(xùn)內(nèi)容、實(shí)施日期、主講人、參加人員？

C抽查三次培訓(xùn)記錄 ：

培訓(xùn)內(nèi)容、實(shí)施日期、主講人、參加人員、考核方式、考核情況？

D人員證件抽查：

一、問(wèn)企業(yè)要；

二、列個(gè)清單叫企業(yè)填寫(xiě)？

注意：人員證件信息要與專業(yè)審核員、組長(zhǎng)保持溝通，并反饋給他們？

自己也要熟悉不同企業(yè)、不同行業(yè)需要哪些證件？也是下個(gè)學(xué)習(xí)過(guò)程。

5、環(huán)境因素、危險(xiǎn)源：

A先查程序策劃；再查識(shí)別情況、打分情況；

B兩種方式：一種是直接列出：過(guò)程服務(wù)活動(dòng) 環(huán)境因素危險(xiǎn)源源、時(shí)態(tài)狀況、環(huán)境影響、危險(xiǎn)影響、評(píng)價(jià)與打分、是否是重大重要。

抽查列出幾個(gè)，注意要與企業(yè)的實(shí)際、行業(yè)特點(diǎn)相結(jié)合。

另外一種是：直接寫(xiě)識(shí)別辨識(shí)出哪些環(huán)境因素、危險(xiǎn)源、直接說(shuō)采用什么評(píng)價(jià)辦法，等等。

C要注意：環(huán)境是：三個(gè)時(shí)態(tài)、三個(gè)狀態(tài)和七個(gè)方面，充分嗎？

危險(xiǎn)源是：三個(gè)時(shí)態(tài)、三個(gè)狀態(tài)和常規(guī)活動(dòng)與非常規(guī)活動(dòng)、11個(gè)方面，充分嗎？

高手是可以在這里面開(kāi)出不符合來(lái)？而且體現(xiàn)行業(yè)特點(diǎn)來(lái)。

注：監(jiān)督，是不是沒(méi)有更新？是不是與初審?fù)耆粯樱?/span>

6、運(yùn)行控制

A先查程序策劃；再查實(shí)施情況；

B辦公區(qū)域固體廢棄物、消防控制、辦公生活污水控制、噪聲控制、節(jié)水節(jié)電能耗？

B保險(xiǎn)五險(xiǎn)一金、員工體檢、重大節(jié)假日慰問(wèn)、困難職工幫扶、商業(yè)險(xiǎn)與意外險(xiǎn)、員工合同、勞動(dòng)保護(hù)用品購(gòu)置與發(fā)放、領(lǐng)用？物業(yè)辦公租賃費(fèi)？衛(wèi)生費(fèi)？水電費(fèi)？環(huán)境、職安費(fèi)用投入？

D三類垃圾分類裝置設(shè)置？

7、應(yīng)急準(zhǔn)確與響應(yīng)

A先查應(yīng)急程度、預(yù)案策劃情況，再查執(zhí)行情況；

B一般查個(gè)火災(zāi)消防預(yù)案演練記錄

注意：與其他審核員保持前后左右一致。
市場(chǎng)部

1．合同評(píng)審（8.2）

A先查合同管理的策劃，再查合同管理的執(zhí)行；

B施工單位至少抽查：在建、竣工兩個(gè)合同，

生產(chǎn)型號(hào)至少抽查：三個(gè)合同

C不要漏，有時(shí)注意標(biāo)注下，如屬于什么工程性質(zhì)等。

D注意合同評(píng)審時(shí)間、簽訂時(shí)間，不要有沖突。

2、采購(gòu)（8.4）

A先查采購(gòu)管理的策劃，再查采購(gòu)管理的執(zhí)行；

B抽查多種以上關(guān)鍵材料的供應(yīng)商；

C抽查多種以上關(guān)鍵材料的供應(yīng)商評(píng)審記錄；

D信息不足的，通過(guò)收集施工工地/廠家的材料檢驗(yàn)報(bào)告、合格證來(lái)找；

E信息不足的，也可以發(fā)動(dòng)企業(yè)管理人員寫(xiě)出來(lái)進(jìn)行補(bǔ)充；
3、顧客滿意（9.1.2）

A施工單位至少抽查：在建、竣工兩個(gè)顧客、項(xiàng)目信息，

生產(chǎn)型號(hào)至少抽查：三個(gè)合同信息

B注意保持一致，不要出矛盾。

C沒(méi)有進(jìn)行過(guò)顧客滿意度調(diào)查的，可開(kāi)出不合格來(lái)。

D只進(jìn)行研究了滿意度調(diào)查表填寫(xiě)，但是沒(méi)有進(jìn)行匯總分析的，也可以開(kāi)出不符合來(lái)。

E最終的綜合顧客滿意度要注意是否達(dá)到目標(biāo)值的要求？沒(méi)達(dá)到是否有進(jìn)行原因分析、采取措施？綜合顧客滿意度要與組長(zhǎng)的審核報(bào)告、領(lǐng)導(dǎo)層的審核記錄保持一致。
4、環(huán)境因素、危險(xiǎn)源：

A基本與辦公室相同。

B要掌握進(jìn)行一點(diǎn)市場(chǎng)部業(yè)務(wù)有關(guān)環(huán)境因素、危險(xiǎn)源的識(shí)別與評(píng)價(jià)，體現(xiàn)在記錄中，識(shí)別評(píng)價(jià)表沒(méi)有的，可心開(kāi)出不合格出來(lái)。
5、運(yùn)行控制

A基本與辦公室相同。

B要掌握進(jìn)行一點(diǎn)市場(chǎng)部業(yè)務(wù)有關(guān)供應(yīng)商管理的要求、怎么施工影響？

C如果沒(méi)有，可開(kāi)出未對(duì)如什么運(yùn)輸供應(yīng)商進(jìn)行施加影響的實(shí)施證據(jù)不合格出來(lái)。